Jestem twórcą wielu autorskich szkoleń obejmujących zagadnienia związane z AML na poziomie unijnym i krajowym, zasad zastosowania compliance, regulacji bankowych i rynku kapitałowego.
Propozycje tematów szkoleniowych:
- Regulacje finansowe w Polsce i Unii Europejskiej
– aktualne trendy, zmiany i kierunki rozwoju prawa finansowego. - Compliance w instytucjach finansowych
– modele organizacji, rola compliance officerów, mapa odpowiedzialności. - Odpowiedzialność członków zarządu i rad nadzorczych
– wymogi regulacyjne, ocena odpowiedniości, dobre praktyki nadzorcze. - AML/CFT – przeciwdziałanie praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu
– systemy, procedury, raportowanie transakcji podejrzanych, ryzyka sektorowe. - Sankcje międzynarodowe i ich implementacja w bankach
– wytyczne EBA, OFAC, unijne restrykcje i praktyczne wyzwania wdrożeniowe. - AI i nowe technologie w compliance
– profilowanie klientów, sztuczna inteligencja w monitoringu transakcji, regulacje AI Act. - Etyka w instytucjach finansowych
– kultura organizacyjna, filar „G” w ESG, budowanie programów etycznych. - Corporate governance w bankach i instytucjach finansowych
– zasady nadzoru, rekomendacje KNF, modele odpowiedzialności. - MiFID II i ochrona klientów na rynku finansowym
– obowiązki informacyjne, ocena adekwatności i odpowiedniości, doradztwo inwestycyjne. - Zarządzanie ryzykiem w compliance
– metody identyfikacji, oceny i monitorowania ryzyka braku zgodności. - Outsourcing w sektorze finansowym
– obowiązki regulacyjne, DORA i bezpieczeństwo cyfrowe, nadzór nad dostawcami. - Audyt wewnętrzny i kontrola zgodności
– relacje między liniami obrony, nowe modele „3 linie + sieć współpracy”. - Nowe regulacje unijne – DORA, MiCA, AMLR
– wpływ na instytucje finansowe i praktyczne przygotowanie do wdrożenia. - Kultura zgodności i whistleblowing
– kanały zgłoszeń, ochrona sygnalistów, mechanizmy budowania zaufania. - Praktyczne wyzwania wdrażania rekomendacji KNF
– aktualność, skuteczność i kierunki reformy rekomendacji nadzorczych.